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富国纯债债券型发起式证券投资基金托管协议

发布日期:2021-11-25 15:07   来源:未知   阅读:

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】

  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

  代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

  证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

  府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

  债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

  理服务;开放式基金的登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业

  务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外

  汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外

  汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代

  客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行

  法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金

  销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理

  办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

  管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与

  格式〉》、《富国纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、

  公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、

  定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法

  规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的

  的新股申购或增发新股,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

  15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除第(2)、(9)、(10)条外,因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人

  合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效

  提前通知基金托管人,经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管

  的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真

  实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

  单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基

  金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

  中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失

  规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

  要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

  易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关

  联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中

  对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

  易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

  管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单

  中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于

  2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

  面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手

  交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

  基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中

  中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金

  管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管

  理人与交易对手重新确定交易方式,如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流

  国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管

  人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

  交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易

  对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔

  偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单

  支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

  商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核

  心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基

  金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金

  托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托管

  人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单内列明。

  私募债券有关问题的通知》等有关法律法规的规定。基金托管人应与基金管理人

  金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用

  开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金

  《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限

  期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

  基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

  金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人

  理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及

  时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认

  并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通

  知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基

  金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基

  金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对

  符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业

  务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资

  的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募

  行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以本基

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关

  责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买

  和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控

  制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金

  托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交

  易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

  员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

  理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人

  款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

  人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认,因管理人未能

  及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管

  人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后,方可执行指

  令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照

  《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,在其合法的经营权限和交易

  权限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发

  送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发送指令日完成划款的

  间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致

  和签名,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。指令执行完毕后,基金托

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

  议或有关基金法规的有关规定,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人

  纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函

  易日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人

  发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更

  通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通

  知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变

  更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变

  更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后

  三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通

  知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送

  面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到

  考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和

  被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管人,

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

  管人造成的损失由基金管理人承担。如果因基金管理人或证券经营机构等原因发

  生超买行为,基金管理人必须于发生该等行为的次日上午10时之前划拨资金,

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

  合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

  致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真

  申购和赎回申请,由登记机构办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接收

  金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

  时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管

  人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重

  付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生

  日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保

  留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算基金份额净值并分别公告,

  券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金

  资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复

  核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金净值并以双方认可的

  方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发

  审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,

  就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达

  成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律

  法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估

  估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易

  日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考

  类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

  的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如

  最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重

  含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经

  济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

  应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可

  参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

  易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或

  基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金

  仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值计算

  错误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份

  额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一

  因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

  人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

  各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金

  管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

  计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

  上。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;

  在会计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告;在会计年度结束后90

  盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个

  工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个

  工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,

  人。基金管理人在30日内完成半年度报告,在半年报完成当日,将有关报告提

  供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结果书面

  通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,

  将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

  准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

  加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人

  与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

  权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

  份基金份额的可供分配利润不低于0.05元,则基金须进行收益分配,并以该日

  作为收益分配基准日;本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例

  不低于收益分配基准日可供分配利润的50%,每年度末收益分配比例不得低于基

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

  息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

  信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对

  基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第

  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

  《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期

  报告、临时报告、基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、投资于中小企

  的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基

  金业绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金

  国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法

  规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一

  基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关

  的会计师费、律师费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金

  托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付,列入当期基金费

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

  他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

  理费率、基金托管费率和基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。提高

  时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》

  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次

  费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性

  服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中

  划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支

  金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

  面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

  6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日

  的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基

  金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后

  份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,对相关信息负有保密义务,

  但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存

  基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存

  处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上(含10%)基金

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人

  金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

  全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上(含10%)基金

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临

  时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人

  金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  (1)承销证券;(2)向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(5)向其基金管理人、

  基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(6)

  买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

  托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(7)从

  事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(8)依照法律法

  协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

  仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有

  勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的

  议草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

  签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管

  之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签

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